1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A:中国期货业协会
B:中国证监会派出机构
C:中国证监会期货部
D:期货交易所
参考答案[A]
2.题干:( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A:《期货高管人员任职资格管理办法》
B:《期货从业人员执业行为准则》
C:《期货从业人员行为规范》
D:《期货从业人员经纪业务规范》
参考答案[B]
3.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。
A:期货交易所规定的保证金比例
B:期货经纪公司规定的保证金比例
C:客户实际交纳的保证金
D:中国证监会规定的保证金比例
参考答案[A]
4.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。
A:1 万以上
B:3 万以上
C:1-3 万
D:3 万以下
参考答案[C]
5.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A:百分之六十B:百分之八十
C:百分之二十D:百分之四十
参考答案[A]
6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A:5;10 B:10;20
C:15;30 D:7;14
参考答案[C]
7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A:中国期货业协会 B:本交易所会员大会
C:本交易所理事会D:中国证监会
参考答案[D]
8.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A:3 天
B:3 个工作日
C: 一 周
D:一个月
参考答案[B]
9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
A:非盈利企业法人
B:非盈利民间团体
C:官方机构
D:按其章程实行自律性管理的法人组织
参考答案[D]
10.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( ) 管理。
A:监督B:自律
C:市场D:计划
参考答案[B]
