还在担心如何复习？没有复习方向？乐考网帮助大家巩固知识，乐考网为大家整理了"2023年期货从业考试《期货法律法规》模拟题"，希望对各位考生有用。
1、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（1）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。
2、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算（）时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。【单选题】
A.净资本
B.资产调整值
C.流动资产
D.风险资本准备
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。选项A正确。
3、发生以下（）情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。【多选题】
A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B.资产管理业务被有权机关调查
C.客户提前终止资产管理委托
D.当天资管账户出现有大量亏损
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条 发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：（一） 资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；（二）客户提前终止资产管理委托；（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。
4、证券公司从事期货介绍业务过程中违反业务规则，中国证监会及其派出机构可以对其采取的措施不包括（）。【单选题】
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.拘留主要负责人
D.出具警示函
正确答案:C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。选项C不属于此范围。
5、开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组，调查组由2名及以上调查人员组成。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调查组。调查组至少由两名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。
6、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。【多选题】
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.注销从业资格
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。选项ABC正确。
7、证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括（）。【单选题】
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户提供融资的利率约定
正确答案:D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项： （一）介绍业务的范围； （二）执行期货保证金安全存管制度的措施； （三）介绍业务对接规则； （四）客户投诉的接待处理方式； （五）报酬支付及相关费用的分担方式； （六）违约责任； （七）中国证监会规定的其他事项。 选项D不属于此范围。
8、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有（）行为的，构成洗钱罪。【多选题】
A.提供资金账户的
B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
D.协助将资金汇往境外的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：（一）提供资金账户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
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