1、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是()
A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率
B.债券的年息收入与债券面值的比率
C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率
D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率
【答案】:D
2、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()
I.现金留存
II.基金管理费
III.证券交易产生的佣金
IV.证券交易产生的印花税
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ
【答案】:B
3、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是()
A.回售价格根据回售时标的股票市价确定
B.回售条款由发行人行使
C.回售条款由可转债持有人行使
D.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款
【答案】:C
4、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是
()
A.完全复制跟踪误差最大
B.优化复制所使用的样本股票数目最多
C.优化复制跟踪误差最大
D.抽样复制所使用的样本股票数目最多
【答案】:C
5、某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资
产2亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0.5亿元，银行存款为1
亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为()亿元。
A.26
B.31.5
C.28
D.24.5
【答案】:C
6、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：
I.标志着人民币国际化的重要进展
II.刺激了人民币的资产需求
III.丰富了境外人民币资本的投资品种
IV.标志着我国不断扩大金融市场开放
V.标志着我国资本账户已经完全开放
以上说法正确的是()A.ⅠⅢⅣⅤ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣⅤ
D.ⅠⅡⅣⅤ
【答案】:B
7、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是()
A.货银对付原则
B.见款付券原则
C.分级结算原则
D.法人结算原则
【答案】:B
8、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于()
A.激进型基金
B.防御型基金
C.价值型基金
D.成长型基金
【答案】:C
9、关于即期利率与远期利率的区别，以下表述错误的是()
A.远期利率的起点在未来某一时刻
B.即期利率的起点在当前时刻
C.远期利率水平一定高于即期利率水平
D.即期利率与远期利率的计息日起点不同
【答案】:C
10、某日某基金买日S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1%税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是()
A.200元
B.150元
C.250元
D.50元
【答案】:A
