不积跬步无以至千里,乐考小编为广大考生朋友准备了期货从业《期货法律法规》模拟试题:期货交易场所监督管理,每天掌握一道题,每天进步一点点!
多选题
《期货交易所管理办法》规定,应当及时向中国证监会报告的重大事项有()。
A、发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B、期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D、发现期货交易所工作人员可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
【答案】ABCD
【解析】本题考查期货交易场所监督管理。规定发生下列重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告:(1)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(2)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;(3)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;(4)中国证监会规定的其他事项。
以上内容由乐考网为大家分享,感谢您的关注与信赖,更多期货从业资格考试模拟试题不断更新中,敬请期待!