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期货从业《期货法律法规》模拟试题:期货交易场所监督管理

日期: 2022-06-14 15:18:50 作者: 郭川川

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多选题

《期货交易所管理办法》规定,应当及时向中国证监会报告的重大事项有()。

A、发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B、期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D、发现期货交易所工作人员可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

【答案】ABCD

【解析】本题考查期货交易场所监督管理。规定发生下列重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告:(1)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(2)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;(3)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;(4)中国证监会规定的其他事项。

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