21、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。
A、《公司债发行试点办法》
B、《公司债发行管理办法》
C、《证券法》
D、《企业债发行试点办法》
正确答案： A
【专家解析】《公司债发行试点办法》的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。户
22、银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向()投资者。
A、散户
B、个人投资者
C、银行和非银行金融机构等机构
D、企业
正确答案： C
【专家解析】银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
23、沪深300股指期货合约的最小变动价位是()。
A、0.5点
B、0.4点
C、0.3点
D、0.2点
正确答案： D
【专家解析】沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。
24、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指()。
A、系统风险
B、信用风险
C、经营风险
D、财务风险
正确答案： B
【专家解析】证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是信用风险。
25、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是()。
A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东
正确答案： B
【专家解析】应为：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。
26、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。
A、3万元以上30万元以下
B、3万元以上50万元以下
C、5万元以上50万元以下
D、5万元以上30万元以下
正确答案： A
【专家解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
27、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A、1个
B、3个
C、5个
D、7个
正确答案： B
【专家解析】证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之’日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
28、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。
A、拍卖
B、约定竞价
C、分散交易
D、公开的集中竞价交易
正确答案： D
【专家解析】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。
29、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()。
A、5万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
正确答案： A
【专家解析】未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
30、证券发行市场又被称为()。
A、一级市场
B、流通市场
C、二级市场
D、主板市场
正确答案： A
【专家解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”
31、向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
D、证券公司
正确答案： A
【专家解析】存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
32、以下哪种风险不属于系统风险()。
A、政策风险
B、经济周期波动风险
C、利率风险
D、信用风险
正确答案： D
【专家解析】信用风险属于非系统风险。
33、从币种的角度分析，()是国际债券的重要风险。
A、利率风险
B、信用风险
C、购买力风险
D、汇率风险
正确答案： D
【专家解析】汇率风险是国际债券的重要风险。
34、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。
A、股东权利
B、股票的记载方式
C、股票名称
D、股票编号
正确答案： B
【专家解析】按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。
35、依据证券公司客户信用交易.担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。
A、中国证监会
B、证券登记结算机构
C、中国证券业协会
D、证券交易所
正确答案： B
【专家解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
36、股票的内在价值就是股票未来收益的()。
A、现值
B、期值
C、均值
D、虚值
正确答案： A
【专家解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。
37、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()工作日。
A、5 个
B、10 个
C、15 个
D、20 个
正确答案： B
【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
38、证券公司应当在代销合同签署后()工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A、3个
B、5个
C、10个
D、15个
正确答案： B
【专家解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
39、证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A、诚实守信
B、自愿性
C、合法性
D、公平性
正确答案： A
【专家解析】证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
40、股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为()。
A、股息率固定优先股票
B、股息率可调整优先股票
C、可转换优先股票
D、可赎回优先股票
正确答案： A
【专家解析】股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为股息率固定优先股票。
